Prevención del lavado de activos y el financiamiento del terrorismo

Brindamos asesoramiento en la gestión de cumplimiento de las leyes y regulaciones aplicables, así como los estándares internacionales, mediante un servicio integral que comprende, entre otros, los siguientes servicios:


  • • Preparación, revisión y adecuación de políticas y procedimientos.
  • • Desarrollo e implementación de programas de prevención de LA/FT con un enfoque basado en riesgos.
  • • Asesoramiento en el desarrollo e implementación del programa de auditoría interna en materia de PLAyFT.
  • • Desempeño de la función de Revisor externo independiente ante la UIF.
  • • Desarrollo e implementación del proceso de autoevaluación de riesgos.
  • • Remediación y procesos de debida diligencia de cartera de clientes.
  • • Diseño y evaluación de sistemas de debida diligencia y monitoreo de operaciones.
  • • Asesoramiento ante inspecciones y/o sumarios de organismos de supervisión y control.
  • • Implementación de procesos de reporte y gestión (MIS).
  • • Desempeño de la función de Oficial de Cumplimiento ante la UIF.
  • • Servicio de alertas normativas y boletines informativos.


Ética & cumplimiento regulatorio


Las organizaciones están sujetas a un marco legal y regulatorio cada vez más complejo en el desarrollo de sus actividades comerciales, no sólo por la posibilidad de ser sujeto pasible de posibles sanciones, sino también por el riesgo reputacional derivado de su incumplimiento. Trabajamos de cerca con nuestros clientes para la gestión de sus obligaciones, analizando el marco legal y regulatorio aplicable, diagnosticando el grado de cumplimiento y ofreciendo soluciones que permitan mitigar tales riesgos.


Nuestros servicios incluyen:


  • • Asesoramiento en el marco regulatorio aplicable (Comisión Nacional de Valores,  Banco Central de la República Argentina y mercados de valores).
  • • Preparación, revisión y adecuación de políticas y procedimientos.
  • • Desarrollo y revisión de formularios internos.
  • • Implementación de programas de cumplimiento.
  • • Capacitaciones online (e-learning) o presenciales.
  • • Asesoramiento y asistencia al funcionario responsable de la función de • cumplimiento regulatorio y control interno ante la CNV.
  • • Desarrollo e implementación del proceso de autoevaluación de riesgos.
  • • Asistencia en la función de responsable de cumplimiento regulatorio y control interno ante la CNV.
  • • Asesoramiento para el cumplimiento de las leyes y regulaciones en materia de protección de datos personales.

Anti-corrupción


La implementación de un adecuado programa de integridad mitiga tanto la posibilidad de la aplicación de sanciones legales y/o regulatorias, así como de sufrir perjuicios financieros o daños en la reputación de la entidad, como resultado del incumplimiento de la normativa vigente, las mejores prácticas de mercado y los códigos de conducta correspondientes.

Asimismo, las entidades que cuentan con un programa de integridad sólido, y una buena estructura de gobierno corporativo, incrementan su valor, atraen inversores, potencian sus oportunidades comerciales e inclusive pueden reducir y eximirse de las sanciones aplicables.


Nos especializamos en:


  • • Asesoramiento en materia de la Ley Nro. 27.401 de Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas y las regulaciones emitidas por la Oficina Anticorrupción.
  • • Preparación, revisión y adecuación de códigos de conducta, políticas y procedimientos para prevenir la comisión de los delitos tipificados en la Ley. Nro.27.401.
  • • Desarrollo e implementación de programas de integridad
  • • Monitoreo y evaluación continua de la efectividad del programa de integridad.
  • • Realización de procedimientos de debida diligencia de proveedores, contrapartes comerciales y terceros.
  • • Remediación y procesos de debida diligencia de base de proveedores.

FATCA/OCDE


Asistimos a nuestros clientes en el cumplimiento de las leyes de transparencia fiscal e intercambio de información tributaria desarrolladas por la Organización  para la Cooperación y el Desarrollo Económicos (OCDE) y el gobierno de los Estados Unidos.


En particular brindamos asesoramiento en el marco de la Ley de Cumplimiento Fiscal de Cuentas Extranjeras de los Estados Unidos de América (FATCA por sus siglas en inglés) y el Estándar Común de Reporte (CRS, por sus siglas en inglés) incluyendo los siguientes servicios:


  • • Elaboración de manuales de procedimientos.
  • • Remediación de bases de clientes.
  • • Inscripción ante la Internal Revenue Services de EEUU (IRS por sus siglas en inglés).
  • • Asesoramiento en la preparación y revisión de formularios internos.
  • • Asesoramiento en la remisión de los reportes ante la IRS, AFIP, o agencia gubernamental de administración impositiva.

Diagnóstico y mejora de procesos



Colaboramos con nuestros clientes en la puesta en práctica de mejoras en los procesos internos de la entidad y en la implementación de soluciones tecnológicas modernas adaptadas a la estructura y necesidades de cada organización.


Nuestros objetivos:


• Mayor eficiencia de los recursos y mejora en la productividad.

  • • Reducción de riesgos operativos.
  • • Disminución de costos.
  • • Optimización de las relaciones con los clientes.
  • • Mejora en los retornos de la organización.
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