PREVENCIÓN DE LAVADO DE ACTIVOS

& GESTIÓN DE RIESGOS

Desarrollo e implementación de programas de prevención de LA/FT con un enfoque basado en riesgos.

Preparación, revisión y adecuación de políticas y procedimientos.

Asesoramiento en el desarrollo e implementación del programa de auditoría interna en materia de PLAyFT.

Desempeño de la función de Revisor Externo Independiente (REI) ante la UIF.

Desarrollo e implementación del proceso de autoevaluación de riesgos.

Remediación y procesos de debida diligencia de cartera de clientes.

Diseño y evaluación de sistemas de debida diligencia y monitoreo de operaciones.

Asesoramiento ante inspecciones y/o sumarios de organismos de supervisión y control.

Implementación de procesos de reporte y gestión (MIS).

Servicio de alertas normativas y boletines informativos.

Capacitaciones e-learning o presenciales.

ASESORAMIENTO LEGAL, CUMPLIMIENTO REGULATORIO & GOBIERNO CORPORATIVO

Asesoramiento en el marco regulatorio aplicable (CNV, BCRA y mercados autorregulados).

Preparación, revisión y adecuación de políticas y procedimientos.

Desarrollo y revisión de formularios internos.

Implementación de programas de cumplimiento.

Capacitaciones online (e-learning) o presenciales.

Asesoramiento y asistencia al funcionario responsable de la función de Cumplimiento Regulatorio y Control Interno ante la CNV.

Asistencia en la función de responsable de cumplimiento regulatorio y control interno ante la CNV.

Desarrollo e implementación de programas de Gobierno Corporativo y Código de Ética.

Asesoramiento para el cumplimiento de las leyes y regulaciones en materia de protección de datos personales.

TRANSPARENCIA & ANTICORRUPCIÓN

Asesoramiento en materia de la Ley 27.401 de Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas.

Asesoramiento en materia de regulaciones emitidas por la Oficina Anticorrupción.

Preparación y adecuación de códigos de ética, políticas y procedimientos para prevenir la comisión de los delitos según Ley 27.401.

Desarrollo e implementación de programas de integridad.

Monitoreo y evaluación continua de la efectividad del programa de integridad.

Realización de procedimientos de debida diligencia de proveedores, contrapartes comerciales y terceros.

Remediación y procesos de debida diligencia de base de proveedores.

Desarrollos de evaluaciones de riesgo.

Asistencia en investigaciones, fraudes y disputas.

FATCA & OCDE

Elaboración de manual de procedimientos.

Remediación de bases de clientes.

Inscripción ante la Internal Revenue Services (IRS) de EEUU.

Asesoramiento en la preparación y revisión de formularios internos.

Asesoramiento en la remisión de los reportes ante la IRS, AFIP, o agencia gubernamental de administración impositiva.

CAPACITACIÓN & ENTRENAMIENTO

Desarrollo de capacitaciones forma presencial y a través de e-learning en materia de:

Prevención del lavado de activos y el financiamiento del terrorismo.

Ética y cumplimiento regulatorio en función del marco legal y regulatorio aplicable a la organización.

Programas de integridad o anticorrupción (Ley 27.401)

Estándares y regulaciones aplicables en materia de intercambio de información tributaria (FATCA/OCDE).

Protección de Datos Personales (Ley Nro. 25.326).

Cumplimiento de la Ley de Protección de Datos de la Ley Unión Europea.

Prevención de fraudes.

Acceso a la información Pública (Ley Nro. 27.275).

AUDITORÍA & REVISIONES EXTERNAS

Auditorías internas o externas de los programas de prevención de lavado de activos.

Auditorías de los programas de cumplimiento regulatorio.

Auditorías del área de sistemas.

Auditoría de estados contables.

Asesoramiento al Comité de Auditoría.

Seguimiento de observaciones y planes de adecuación.

Evaluación del ambiente de control interno.

Evaluaciones de diagnóstico (testings) sobre el grado de cumplimiento del marco normativo aplicable.

Implementación de procesos de monitoreo y testings ad-hoc a medida de las necesidades del cliente.

OUTSOURCING

Búsqueda y reclutamiento de personal.

Servicios especializados de loan staff.

Auditorías.

Capacitación.

Responsable de Cumplimiento.

Regulatorio y Control interno ante la CNV.

TECNOLOGÍA APLICADA

Sistema informático para el monitoreo de operaciones de clientes con enfoque basado en riesgos.

Sistema informático el cumplimiento de reporte FATCA/CRS.

Sistema informático de riesgo operacional.

Sistema informático para la automatización de procesos rutinarios.

FRAUDES E INVESTIGACIONES

Desarrollo e implementación de políticas y procedimientos de monitoreo y control interno para la prevención de fraude interno.

Implementación de programas de comunicación y entrenamiento.

Análisis de los riesgos de fraude internos y externos a los cuales está expuesta la organización.

Evaluación de los programas antifraude.

Asistencia en la gestión de la línea de denuncias.

Investigación de eventos de fraude e incumplimientos de leyes, regulaciones y normas internas aplicables.

Análisis pericial contable, de procesos e informático de la documentación.

Asesoramiento en el diseño e implementación de planes de remediación.

PRIVACIDAD Y PROTECCIÓN DE DATOS PERSONALES

Asesoramiento en relación con las Ley 25.326 de Protección de Datos Personales y las disposiciones reglamentarias.

Implementación de mejores prácticas en la materia.

Inscripción y renovación de las bases de datos personales ante la Agencia de Acceso a la Información Pública.

Preparación y revisión de políticas y procedimientos internos.

Asesoramiento en el cumplimiento de la Ley de Protección de Datos de la Unión Europea – RGPD.

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