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Res. Gral. CNV 708/2019 – Nuevos requerimientos para los Agentes de los Fondos Comunes de Inversión

Se publicó en el Boletín Oficial la Res. Gral. CNV Nro. 807 a través de la cual se establecen los requerimientos que deberán cumplir los Agentes que intervienen en la operatoria de Fondos Comunes de Inversión ("FCI") al momento de producirse los futuros vencimientos de ciertos títulos en certera. Para…

RESOLUCIÓN UIF 156/2018. READECUACIÓN DE NORMAS DICTADAS POR LA UNIDAD DE INFORMACIÓN FINANCIERA.

Resolución 156/2018 RESOL-2018-156-APN-UIF#MHA Ciudad de Buenos Aires, 26/12/2018 VISTO el Expediente EX-2018-63164490- -APN-DD#UIF, la Ley N° 25.246 y sus modificatorias, las Resoluciones UIF N° 50 de fecha 31 de marzo de 2011, N° 70 de fecha 24 de mayo de 2011, N° 30-E de fecha 16 de junio de 2017, N° 67-E de fecha 9…

RESOLUCIÓN UIF 155/2018. REGLAMENTACIÓN DEL DEBER DE COLABORACIÓN CNV, INAES Y SSN.

Resolución 155/2018 RESOL-2018-155-APN-UIF#MHA Ciudad de Buenos Aires, 26/12/2018 VISTO el Expediente EX-2018-63163144-APN-DD#UIF, la Ley N° 25.246, los Decreto Nros. 290 de fecha 27 de marzo de 2007 y 891 de fecha 11 de noviembre de 2017, las Resoluciones UIF Nros. 11 de fecha 19 de enero de 2012, 104 de fecha…

RESOLUCIÓN UIF 154/2018. PROCEDIMIENTO DE SUPERVISIÓN BASADO EN RIESGOS.

Resolución 154/2018 RESOL-2018-154-APN-UIF#MHA Ciudad de Buenos Aires, 26/12/2018 VISTO el Expediente N° EX-2018-61964942-APN-DD#UIF, la Ley N° 25.246 y sus modificatorias, los Decretos Nros. 290 de fecha 27 de marzo de 2007 y sus modificatorios y 891 de fecha 11 de noviembre de 2017, las Resoluciones UIF Nros. 104 de fecha 12 de…

DISPOSICIÓN 350/2018 AFIP. CREACIÓN DE COMITÉ DE PREVENCIÓN DE LAVADO DE ACTIVOS.

ADMINISTRACIÓN FEDERAL DE INGRESOS PÚBLICOS Disposición 350/2018 Ciudad de Buenos Aires, 21/12/2018 VISTO el EX-2018-00122509-AFIP-DEPRES#SDGPLA, y CONSIDERANDO: Que en virtud de la Resolución 38 del 9 de febrero de 2011 de la Unidad de Información Financiera, se establecieron las medidas y procedimientos que la Administración Federal de Ingresos Públicos deberá…

DISPOSICIÓN 349/2018 AFIP. CREACIÓN DE LA DIRECCIÓN DE PREVENCIÓN DE LAVADO DE ACTIVOS.

ADMINISTRACIÓN FEDERAL DE INGRESOS PÚBLICOS Disposición 349/2018 Ciudad de Buenos Aires, 21/12/2018 VISTO el EX-2018-00122503-AFIP-DEPRES#SDGPLA, y CONSIDERANDO: Que por el expediente electrónico mencionado en el VISTO, se tramita la modificación de la estructura organizativa de la Administración Federal de Ingresos Públicos. Que esta Administración viene llevando a cabo acciones para la prevención,…

RESOLUCIÓN GENERAL IGJ 7/2018. ASOCIACIONES CIVILES.

Resolución General 7/2018 RESOG-2018-7-APN-IGJ#MJ Ciudad de Buenos Aires, 03/12/2018 VISTO, la Ley N° 25.246 y sus modificatorias; Resolución UIF N° 29 del 26 de enero de 2011, Resolución UIF N° 30 del 27 de enero de 2011, la Resolución General I.G.J. N° 7 del 28 de julio de 2015 y sus modificatorias, la Resolución…

Resolución UIF 134/2018. Personas Expuestas Políticamente. Nueva nómina.

Resolución 134/2018 RESOL-2018-134-APN-UIF#MHA Ciudad de Buenos Aires, 21/11/2018 VISTO el Expediente Nº EX-2018-56727841-APN-DD#UIF, las Leyes N° 23.298, N° 23.660, Nº 24.759, Nº25.188, N° 25.246, Nº 26.097 y N° 26.215, el Decreto Nº 290 de fecha 27 de marzo de 2007 y la Resolución UIF N° 11 de fecha 13 de enero de 2011, y CONSIDERANDO: Que en atención a…

Nota Aclaratoria CNV 1/2018. Fe de erratas RG 767/2018.

COMISIÓN NACIONAL DE VALORES Resolución General 767/2018 En la edición del Boletín Oficial N° 33.995 del día martes 13 de noviembre de 2018, donde se publicó la citada norma en la página 46, aviso N° 86448/18, se deslizaron los siguientes errores en el original: Donde dice: ARTÍCULO 26.- […] "ARTÍCULO 3°.- Los Agentes…

Resolución General CNV 767/2018. Autopista de Información Financiera (AIF).

COMISIÓN NACIONAL DE VALORES Resolución General 767/2018 RESGC-2018-767-APN-DIR#CNV - Normas (N.T. 2013 y mod.). Modificación. Ciudad de Buenos Aires, 12/11/2018 VISTO el Expediente N° 2133/2018 caratulado “PROYECTO DE RG S/ MODIFICACIÓN AUTOPISTA DE LA INFORMACIÓN FINANCIERA (AIF)” del registro de la COMISIÓN NACIONAL DE VALORES, lo dictaminado por la Subgerencia de Normativa y…

Compliance Solutions presente en la Certificación de Ética y Compliance de la UCA

Compliance Solutions presente en la Certificación de Ética y Compliance de la Universidad Católica Argentina. Uno de nuestros socios, Jorge Paternó, fue invitado a la presentación de los trabajo finales de los alumnos. Compliance Solutions agradece a María Marta Preziosa por la invitación a participar de la jornada.    …

Resolución UIF 130/2018. Actualización de umbrales económicos para reforzar mecanismos de control.

UNIDAD DE INFORMACIÓN FINANCIERA Resolución 130/2018 RESOL-2018-130-APN-UIF#MHA Ciudad de Buenos Aires, 29/10/2018 VISTO el Expediente N° EX-2018-52292931-APN-DD#UIF, y las Resoluciones de la Unidad de Información Financiera Nros. 21 del 18 de enero de 2011, 28 del 20 de enero de 2011, 30 del 27 de enero de 2011, 65 del…

Disposición 429/2018 Ministerio de Justicia y Derechos Humanos. Registro Nacional de Propiedad Automotor.

MINISTERIO DE JUSTICIA Y DERECHOS HUMANOS DIRECCIÓN NACIONAL DE LOS REGISTROS NACIONALES DE LA PROPIEDAD DEL AUTOMOTOR Y DE CRÉDITOS PRENDARIOS Disposición 429/2018 DI-2018-429-APN-DNRNPACP#MJ Ciudad de Buenos Aires, 31/10/2018 VISTO la Disposición D.N. N° 293 del 31 de julio de 2012 y sus modificatorias, y CONSIDERANDO: Que mediante Resolución N°…

Resolución 132/2018. Agencia de Acceso a la Información Pública.

AGENCIA DE ACCESO A LA INFORMACIÓN PÚBLICA Resolución 132/2018 RESOL-2018-132-APN-AAIP Ciudad de Buenos Aires, 19/10/2018 VISTO el EX-2018- 07671904-APN-AAIP, la Ley N° 25.326, la Ley N° 27.275, el Decreto N° 1558 del 29 de noviembre de 2001, el Decreto N° 746 del 25 de septiembre de 2017, el Decreto N°…

Resolución 27/2018 Oficina Anticorrupción. Se aprobaron los nuevos lineamientos para la implementación de un Programa de Integridad

Se publicó en el Boletín Oficial la Res. Nro. 27/2018 a través de la cual se aprueban los lineamientos de integridad para el mejor cumplimiento de lo establecido en los artículos nro. 22 y 23 de la Ley 27.401 de Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas. Ahora comienza el gran…

Resolución 763/2018. Nuevo esquema de tasas de fiscalización y control para los agentes de mercado.

El Ministerio de Hacienda actualizó el esquema de tasas de fiscalización y control para los agentes de mercado a través de la Resolución Nro. 763/2018 (Resolución) la cual fue publicada en el Boletín Oficial (BO) el 1 de octubre de 2018. La Resolución entrará en vigencia a partir de su…

Compliance Solutions y Marcela Aizcorbe lanzan una nueva comisión de trabajo mensual dirigida a los responsables de Cumplimiento Regulatorio y Control Interno

Compliance Solutions y Marcela Aizcorbe lanzan una comisión de trabajo para analizar diferentes temáticas vinculadas a la normativa de la Comisión Nacional de Valores (CNV), y en especial  la figura del responsable de la función de Cumplimiento Regulatorio y Control Interno ante la CNV. La reunión inicial se estará desarrollando…

Resolución General CNV 763/2018. Reglamentación de los fondos comunes de inversión cerrados.

De acuerdo a las modificaciones introducidas por la Ley Nro. 27.440 de Financiamiento Productivo a la Ley Nro. 24.083, la Comisión Nacional de Valores (CNV) emitió la reglamentación sobre los fondos comunes de inversión cerrados a través de la Resolución General Nro. 763/2018 publicada en el Boletín Oficial el 18…

Resolución UIF 109/2018. Designación de Responsable de Acceso a la Información Pública.

UNIDAD DE INFORMACIÓN FINANCIERA Resolución 109/2018 RESOL-2018-109-APN-UIF#MHA Ciudad de Buenos Aires, 14/09/2018 VISTO el EX-2018-16087721-APN-DD#UIF del Registro de esta UNIDAD DE INFORMACIÓN FINANCIERA, Organismo descentralizado con autonomía y autarquía financiera en el ámbito del MINISTERIO DE HACIENDA, y lo dispuesto por las leyes Nº 25.246 y sus modificatorias y 27.275, por los Decretos Nº 290…

Resolución General CNV 762/2018. Auditorías Externas

Resolución General 762/2018  RESGC-2018-762-APN-DIR#CNV - Normas (N.T. 2013 y mod.). Modificación.  Ciudad de Buenos Aires, 10/09/2018 VISTO el Expediente Nº 1023/2018 caratulado “PROYECTO RESOLUCIÓN GENERAL S/CONTROL DE CALIDAD DE LAS AUDITORÍAS EXTERNAS” del registro de la COMISIÓN NACIONAL DE VALORES, lo dictaminado por la Subgerencia de Control de Auditores, la Gerencia de…

Resolución General CNV 761/2018. Régimen Pyme CNV. Definición de inversores calificados y controles aplicables

COMISIÓN NACIONAL DE VALORES Resolución General 761/2018 RESGC-2018-761-APN-DIR#CNV - Normas (N.T. 2013 y mod.). Modificación. Ciudad de Buenos Aires, 06/09/2018 VISTO el Expediente Nº 135/2018 caratulado “PROYECTO DE RESOLUCIÓN GENERAL S/ DEFINICIÓN INVERSOR CALIFICADO” del registro de la COMISIÓN NACIONAL DE VALORES, lo dictaminado por la Gerencia de Estrategia, Innovación y Riesgo, la…

Resolución UIF 97/2018. Deber de colaboración del Banco Central con la UIF. Procedimientos de supervisión.

Resolución 97/2018 UNIDAD DE INFORMACIÓN FINANCIERA Ciudad de Buenos Aires, 30/08/2018 VISTO el Expediente N° EX-2018-01014638- -APN-DD#UIF, la Ley N° 25.246 y sus modificatorias, el Decreto N° 290 de fecha 27 de marzo de 2007 y sus modificatorios, las Resoluciones UIF Nº 104 del 12 de julio de 2010 y…

Resolución General IGJ 6/2018. Normas aplicables a las sociedades constituidas en el exterior

Resolución General 6/2018 Ciudad de Buenos Aires, 28/08/2018 VISTO las Leyes Nº 19.550, N° 22.315 y N° 27.444, la Resolución General IGJ Nº 7/2015, y el Decreto N° 891/2017, y CONSIDERANDO: Que la Resolución General I.G.J. N° 07/2015 constituye el marco normativo y establece los requisitos para las presentaciones ante…

Resolución General AFIP 4298/2018. Sistema Informativo de Transacciones Económicas Relevantes

Resolución General 4298 Procedimiento. Resolución General N° 3.421. Sistema Informativo de Transacciones Económicas Relevantes (SITER). Su sustitución. Régimen Informativo para Entidades del Mercado de Capitales. Su implementación. Ciudad de Buenos Aires, 27/08/2018 VISTO la Resolución General N° 3.421 y sus modificatorias, y CONSIDERANDO: Que mediante dicha norma se establecieron regímenes…

Análisis de los Lineamientos de Integridad establecidos por la Oficina Anticorrupción.

Análisis de los Lineamientos de Integridad establecidos por la Oficina Anticorrupción para el mejor cumplimiento de los artículos 22 y 23 de la Ley de Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas   I. Introducción De conformidad con el Decreto Nro. 27/2018, La Oficina Anticorrupción (“OA”) es la encargada de establecer…

Resolución UIF 96/2018 – Sistema de Notificaciones y Tramitación Electrónica de Expedientes

Resolución 96/2018 Ciudad de Buenos Aires, 27/08/2018 VISTO el Expediente N° EX-2018-03132677- -APN-DD#UIF, las Leyes Nros. 19.549, 25.246, 25.506 y sus modificatorias, la Ley N° 27.446, los Decreto Nros. 1759 de fecha 3 de abril de 1972, 2628 de fecha 19 de diciembre de 2002, 434 de fecha 1 de…

Resolución General CNV 759/2018 – Adecuación de la Ley 24.083. Fondos comunes de inversión

Resolución General 759/2018 Ciudad de Buenos Aires, 17/08/2018 VISTO el Expediente N° 1631/2018 caratulado “PROYECTO DE RG S/ ADECUACIÓN NORMATIVA ART. 4° LEY 24.083” del registro de esta COMISIÓN NACIONAL DE VALORES, lo dictaminado por la Gerencia de Fondos Comunes de Inversión, la Subgerencia de Normativa y la Gerencia de Asuntos…

Resolución SSN 816/2018. Registro de Beneficiario en el ámbito de la Superintendencia de Seguros

Se publicó en el Boletín Oficial la Resolución Nro. 718/2018 de la Superintendencia de Seguros de la Nación (SSN) a través la cual el organismo establece del Sistema Informático “BENEFICIARIO FINAL”, bajo la órbita de la Gerencia de Prevención y Control del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo, el cual…

Proyecto de Resolución General CNV 758 aplicable al Registro de Operaciones de Derivados

Se publicó en el Boletín Oficial el proyecto de Resolución General Nro. 758 emitido por la Comisión Nacional de Valores (CNV) a través del cual el organismo invita a la ciudadanía, a través del proceso de "Elaboración Participativa de Normas" a presentar opiniones y/o propuestas  en relación con una nueva…

Decreto 733/2018. Ministerio de Modernización

MINISTERIO DE MODERNIZACIÓN Decreto 733/2018 DECTO-2018-733-APN-PTE - Tramitación digital completa, remota, simple, automática e instantánea. Ciudad de Buenos Aires, 08/08/2018 VISTO: el Expediente N° EX-2018-27244114-APN-SECMA#MM, las Leyes Nros. 19.549, 22.520, 24.156 y 27.446, los Decretos Nros. 434 de fecha 1° de marzo de 2016, 561 de fecha 6 de abril de 2016, 1063…

Cuestiones prácticas sobre la autoevaluación de riesgos en el serctor del mercado de capitales

I. INTRODUCCION El 5 de marzo de 2018 fue publicada la Resolución Nro. 21/2018 (en adelante la “Resolución”) de la Unidad de Información Financiera (“UIF”) cumpliendo formalmente con los compromisos asumidos por la República Argentina frente al Grupo de Acción Financiera (“GAFI”) para la implementación de un enfoque basado en…

Resolución General CNV 731/2018. Modificación Normativa de Agentes

COMISIÓN NACIONAL DE VALORES Resolución General 731/2018 Normas (N.T. 2013 y mod.). Modificaciones. Ciudad de Buenos Aires, 27/04/2018 VISTO el Expediente Nº 4018/2017 caratulado “PROYECTO DE RG S/ PROPUESTA DE MODIFICACIÓN NORMATIVA DE AGENTES (Capítulos I, II, IV, V, VI, y VII del Título VII de las Normas N.T. 2013…

Resolución UIF 28/2018. Gestión de Riesgos de LA/FT del sector asegurador

Resolución 28/2018 Ciudad de Buenos Aires, 28/03/2018 VISTO el Expediente N° 778/2017, del registro de la UNIDAD DE INFORMACIÓN FINANCIERA, organismo descentralizado del MINISTERIO DE FINANZAS, la Ley N° 25.246 y modificatorias y la Resolución UIF N° 202 del 18 de junio de 2015 y sus modificatorias, y CONSIDERANDO: Que…

La Importancia del proceso de autoevaluación de riesgos

La importancia del proceso de autoevaluación de riesgos de lavado de activos y financiamiento del terrorismo. Recomendaciones para una efectiva implementación (Resolución UIF Nro. 21/2018).   REQUERIMIENTOS REGULATORIOS Luego de tanta espera, y tras varios meses de análisis por los sujetos obligados enumerados en los incisos 4 y 5 del…

Resolución UIF 21/2018. Gestión de Riesgos de LA/FT del Mercado de Capitales

Resolución 21/2018 Ciudad de Buenos Aires, 01/03/2018 VISTO el Expediente N° 779/2017, del registro de la UNIDAD DE INFORMACIÓN FINANCIERA, organismo con autonomía y autarquía financiera en jurisdicción del MINISTERIO DE FINANZAS, la Ley N° 25.246 y modificatorias y las Resoluciones UIF N° 70 del 24 de mayo de 2011…

El Programa de Integridad bajo la Ley de Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas

El programa de integridad o compliance en el marco de la Ley Nro. 27.401 de Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas   I. EL PROGRAMA DE COMPLIANCE Luego de tanta espera, y tras varios meses de debate y análisis, finalmente el Congreso de la Nación sancionó la Ley de Responsabilidad…